Ngày 23/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 548/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Smartmind.
Doanh nghiệp có địa chỉ tại tầng 1 và tầng 6, Tòa nhà Sunshine Center, số 16 Phạm Hùng, phường Từ Liêm, Hà Nội.
Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán Smartmind bị phạt 65 triệu đồng theo điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP.
Nguyên nhân là doanh nghiệp đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà pháp luật quy định phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cụ thể, Công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Ngoài vi phạm trên, Chứng khoán Smartmind còn bị phạt 92,5 triệu đồng theo điểm b khoản 4 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại khoản 16 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP.
Hành vi bị xử phạt là vi phạm về thời hạn công bố thông tin.
Theo Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, Công ty chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với thời hạn quy địnhđối với việc quyết định phê duyệt phương án các giao dịch mua, bán trái phiếu có tổng giá trị giao dịch từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty.
Tổng tài sản để xác định ngưỡng giao dịch được căn cứ theo Báo cáo tài chính năm 2024 đã kiểm toán và Báo cáo tài chính năm 2025 đã kiểm toán.
Các tài liệu liên quan gồm: Tờ trình số 2504/2025/TTr-TD ngày 25/4/2025; Tờ trình số 0901/2026/TTr-TD ngày 9/1/2026; Tờ trình số 1906/2026/TTr-TD ngày 19/6/2026.
Với hai hành vi vi phạm nêu trên, Công ty cổ phần Chứng khoán Smartmind bị xử phạt tổng cộng 157,5 triệu đồng.
