Ngày 29/03/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 346/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Thiết bị xử lý nước Setfil (công ty Setfil – PV).
Cụ thể, công ty Setfil sẽ bị phạt hơn 533 triệu đồng về hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Theo đó, công ty đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch của người có liên quan là bà Kiều Hải Anh.
Theo tìm hiểu, bà Kiều Hải Anh là giám đốc của công ty Setfil, đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị CTCP Cấp nước Nam Định (UPCoM: NDW). Theo quy định, khi bà Kiều Hải Anh bán ra cổ phiếu NDW, phía công ty Setfil phải báo cáo về dự kiến giao dịch vì có thể gây ảnh hưởng đến tỷ lệ sở hữu tại NDW.
Thế nhưng, từ ngày 15/3/2023 đến ngày 21/03/2023, bà Kiều Hải Anh đã thực hiện giao dịch bán 1.333.029 cổ phiếu NDW (tương ứng hơn 13,3 tỷ đồng theo mệnh giá) nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch trên.
Ngoài ra, công ty Setfil sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 4 tháng, theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Quyết định sẽ có hiệu lực kể từ ngày ký.
Được biết, CTCP Thiết bị xử lý nước Setfil được thành lập năm 2007 với mã số thuế 0102145558. Trụ sở đặt tại phòng 107, nhà I9 , phường Thanh Xuân Bắc, quận Thanh Xuân, Hà Nội.
