Ngày 17/8/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 461/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE, có địa chỉ tại tầng 6, Tòa nhà Pax Sky, 63-65 Ngô Thì Nhậm, phường Hai Bà Trưng, Hà Nội.
Theo quyết định, DNSE bị xử phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, tại một số thời điểm, công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Mức phạt cao nhất, 275 triệu đồng, được áp dụng đối với hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khác thuộc trường hợp phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trước khi thực hiện nhưng doanh nghiệp chưa thực hiện việc báo cáo theo quy định.
Cơ quan chức năng xác định, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 16/6/2026, DNSE cung cấp các dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ phục vụ hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh khi chưa báo cáo UBCKNN.
Cũng trong khoảng thời gian trên, công ty ký kết các thỏa thuận cho vay nhằm vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Ngoài ra, DNSE bị phạt thêm 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản. Tại một số thời điểm, công ty đã giải ngân khoản vay giao dịch ký quỹ vượt sức mua đối với một số khách hàng.
Do vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ, DNSE tiếp tục bị phạt 65 triệu đồng. Theo cơ quan quản lý, tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng sử dụng tiền vay để mua chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
DNSE còn bị xử phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Cụ thể, từ ngày 2/1/2024 đến ngày 10/6/2026, công ty đã giải ngân cho vay ký quỹ và ứng trước tiền bán cho một số cá nhân là người nội bộ hoặc người có liên quan của người nội bộ công ty.
Bên cạnh đó, trong giai đoạn từ ngày 1/2/2024 đến ngày 25/12/2024, DNSE cho một số cá nhân vay tiền thông qua việc ký kết các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu.
Với các hành vi trên, tổng số tiền DNSE bị xử phạt là 802,5 triệu đồng.
Ngoài hình thức phạt tiền, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước còn áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, buộc DNSE dừng cung cấp các dịch vụ tài chính chưa thực hiện đầy đủ thủ tục báo cáo theo quy định.
Theo đó, công ty phải dừng cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh; đồng thời dừng việc ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
