Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 408 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán FPT.
Chứng khoán FPT bị phạt tiền 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.
Bà Trần Thu Hà - thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Chứng khoán FPT bị UBCKNN phạt 177,5 triệu đồng do loạt sai phạm.
Đồng thời, Chứng khoán FPT bị phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, quý II/2024, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh. Tổng số tiền phạt mà Chứng khoán FPT phải chịu là 177,5 triệu đồng.
Cùng ngày, UBCK cũng ra quyết định việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Pinetree. Theo đó, doanh nghiệp này bị phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Chứng khoán Pinetree thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
Đồng thời, Chứng khoán Pinetree cũng bị phạt 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Ngày 18/7/2024, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) ra thông báo số 1331 bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
Tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website).
Ngày 30/8/2024, HoSE ra thông báo số 1562 bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
Tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website. Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Pinetre là 190 triệu đồng.
CTCP Vận tải và Thương Mại Quốc Tế cũng bị phạt hơn 2,26 tỷ đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Từ ngày 28/04/2022 đến ngày 02/11/2022, Vận tải và Thương Mại Quốc tế, tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Văn Chuyền - Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Xi măng Vicem Hà Tiên (HoSE: HT1) đã thực hiện giao dịch mua vào và bán ra hơn 5,65 triệu cổ phiếu HT1 (tương ứng gần 56,6 tỷ đồng đồng theo mệnh giá) nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Vận tải và Thương Mại Quốc Tế sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng.
Vận tải và Thương Mại Quốc Tế có địa chỉ tại 140A Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường Bến Nghé, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh. Công ty thành lập năm 2001,hoạt động trong các lĩnh vực kinh doanh chính như sở hữu, khai thác và quản lý vận tải tàu biển, đại lý và môi giới hàng hải, vận tải hàng hóa đường bộ.
Công ty đang sở hữu, quản lý và khai thác đội tàu có tổng trọng tải hơn 250.000 DWT; phát triển đội xe vận tải giao nhận hàng hóa đường bộ 140 đầu xe và hiện đang kinh doanh khai thác Cảng container quốc tế SP-ITC tại phường Phú Hữu quận 9 Tp.HCM.
