Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 617 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải Châu - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán Everest (HNX: EVS).
Theo đó, ông Châu bị phạt tiền gần 75,4 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin.
Cụ thể, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin ông Nguyễn Hải Châu - đăng ký mua 1,2 triệu cổ phiếu EVS từ ngày 8/11/2022 đến ngày 30/11/2022.
Diễn biến thị giá cổ phiếu EVS trong thời gian ông Châu đăng ký giao dịch.
Tuy nhiên, ngày 7/11/2022, ông Nguyễn Hải Châu đã thực hiện mua hơn 1 triệu cổ phiếu EVS (tương ứng với hơn 10 tỷ đồng đồng theo mệnh giá cổ phiếu EVS).
Đồng thời, ông Châu cũng bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 tháng. Theo báo cáo quản trị năm 2023, ông Nguyễn Hải Châu đang nắm giữ 6,5 triệu cổ phiếu EVS, tương đương 3,94% vốn điều lệ.
Chứng khoán Everest có tiền thân là CTCP Chứng khoán Đại Dương, được thành lập vào năm 2006. Công ty cung cấp tất cả các dịch vụ liên quan đến chứng khoán cơ bản bao gồm: môi giới, bảo lãnh phát hành, lưu ký chứng khoán, tự doanh chứng khoán, đầu tư và tư vấn tài chính.
Ngày 29/5 vừa qua, Cục Thuế Tp.Hà Nội cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế hơn 7 triệu đồng đối với Chứng khoán Everest do sử dụng hóa đơn không hợp pháp để khai thuế làm giảm số thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp năm 2022. Công ty cũng phải hủy hóa đơn không hợp pháp đã sử dụng.
Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư bất động sản Danh Khôi Sài Gòn có địa chỉ trụ sở chính tại số 3 Trần Nhật Duật, phường Tân Định, quận 1, Tp.Hồ Chí Minh.
Theo đó, Đầu tư bất động sản Danh Khôi Sài Gòn bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, doanh nghiệp này đã không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo tài chính, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu và tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu trong năm 2020 và bán niên 2021.
