Ngày 23/10, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 639/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest.
Doanh nghiệp có địa chỉ tại số 220, 222 và 224 phố Nguyễn Lương Bằng, phường Đống Đa, Hà Nội.
Theo quyết định, Chứng khoán SmartInvest bị phạt 150 triệu đồng do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xác định SmartInvest đã báo cáo không chính xác theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tại Biên bản làm việc ngày 11/11/2024.
Nội dung sai lệch liên quan đến việc sử dụng tiền, tài sản của công ty để bảo đảm cho các nghĩa vụ phải trả khác cho bên thứ ba.
Hành vi này bị xử phạt theo khoản 3a Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Ngoài mức phạt 150 triệu đồng, Chứng khoán SmartInvest còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác.
Biện pháp này được áp dụng theo khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Như vậy, ngoài nghĩa vụ nộp phạt, doanh nghiệp phải điều chỉnh và cung cấp lại thông tin đúng theo yêu cầu của cơ quan quản lý.
Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký, tức 23/10/2026.
