Cụ thể, ngày 25/06/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 254/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xây dựng đầu tư và phát triển Lĩnh Phong – C.O.N.I.C (công ty Lĩnh Phong CONIC; Địa chỉ: Lô 13B Khu dân cư Conic, Nguyễn Văn Linh, xã Phong Phú, huyện Bình Chánh, Tp. HCM).
Theo đó, Lĩnh Phong CONIC sẽ bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Doanh nghiệp đã không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 06 tháng năm 2021, Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022 và 06 tháng năm 2023.
Bên cạnh đó, Lĩnh Phong CONIC cũng gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Báo cáo tài chính năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu CONIC.2020 (công ty CBTT không đúng thời hạn 8 lần tương ứng với 8 đợt mua lại trái phiếu trước hạn), Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.
Cùng ngày, UBCKNN cũng có Quyết định số 253/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Maroon Bells (Địa chỉ: 248A Nơ Trang Long, phường 12, quận Bình Thạnh, Tp. HCM).
Lý do đưa ra là Maroon Bells không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Báo cáo tài chính năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021. Vì vậy, doanh nghiệp sẽ bị phạt 85 triệu đồng.
Đến ngày 26/06/2024, theo Quyết định số 258/QĐ-XPHC, CTCP Đầu tư Rivera (công ty Rivera; Địa chỉ: P903, tầng 9 tòa nhà Diamond Plaza, 34 Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, Tp. HCM) bị UBCKNN xử phạt hành chính với số tiền 85 triệu đồng.
Nguyên nhân do công ty Rivera đã không gửi nội dung CBTT cho HNX đối với các tài liệu: Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022, bán niên 2020, năm 2021; Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên 2022, năm 2020, năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022, năm 2022, năm 2021; Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022, Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, BCTC năm 2022, Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022.
Ngoài ra, công ty Rivera cũng gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn đối với các tài liệu: BCTC bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021.
