Ngày 24/6/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 252/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Nông nghiệp BAF Việt Nam (HoSE: BAF).
Về hành vi vi phạm thứ nhất, BAF sẽ bị phạt 85 triệu đồng do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn. Cụ thể, UBCKNN đã có văn bản số 1322/UBCK-QLCB ngày 24/03/2023 về việc đã nhận được tài liệu báo cáo kết quả chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ số 14.2023/BCKQ-BAF ngày 22/03/2023 của BAF. Tuy nhiên, đến ngày 03/11/2023, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam mới nhận được hồ sơ đăng ký trái phiếu của doanh nghiệp.
Thứ hai, BAF bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật. Cụ thể, công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Tp. HCM (HoSE) các tài liệu gồm Nghị quyết HĐQT về việc các Hợp đồng/Giao dịch với người nội bộ và người có liên quan phải được chấp thuận của HĐQT Công ty, Kế hoạch sử dụng tiền từ đợt chào bán trái phiếu ra công chúng năm 2022, phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ,…và nhiều tài liệu khác.
Bên cạnh đó, BAF cũng không CBTT trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và trên hệ thống CBTT của UBCKNN về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu kỳ báo cáo năm 2022 của đợt chào bán trái phiếu ra công chúng đợt 1; không CBTT cho HNX về Báo cáo thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023;
CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX đối với Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông số 10.05.2023/NQ-ĐHĐCĐ về việc điều chỉnh công thức tính giá chuyển đổi tại phương án phát hành trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ cho Tổ chức Tài chính Quốc tế (IFC);
CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu kỳ báo cáo bán niên năm 2023 của đợt chào bán trái phiếu ra công chúng đợt 1;
CBTT không đúng thời hạn cho HNX về Báo cáo kết quả chào bán trái phiếu đối với đợt chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ).
Cuối cùng, BAF bị phạt 65 triệu đồng do CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Theo đó, BAF không trình bày đầy đủ thông tin tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023 và năm 2023.
Các nội dung còn thiếu bao gồm: Nghị quyết HĐQT ngày 21/2/2022 về việc tiếp nhận đơn xin từ nhiệm tư cách thành viên HĐQT của ông Nguyễn Anh Tuấn, Nghị quyết HĐQT ngày 27/08/2022 về việc điều chỉnh thời gian dự kiến giải ngân của chi tiết kế hoạch sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trái phiếu ra công chúng 1;
Nghị quyết HĐQT ngày 10/07/2023 về việc điều chỉnh thời gian dự kiến giải ngân của chi tiết kế hoạch sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trái phiếu ra công chúng 2;
Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 không trình bày giao dịch với bên liên quan là CTCP Sản xuất Thương mại Chăn nuôi Kim Hợi, CTCP Tập đoàn Tân Long và Công ty TNHH Chăn nuôi Nam An Khánh;
Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023 không trình bày giao dịch với bên liên quan là Công ty TNHH Sản xuất Thương mại Dịch vụ Bắc An Khánh, CTCP Nông nghiệp BAF Bình Định, CTCP Siba Food Việt Nam, CTCP Tập đoàn Tân Long, CTCP Tập đoàn Cơ khí Công nghệ cao Siba, CTCP Lương thực A An;
Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 không trình bày giao dịch với bên liên quan là Công ty TNHH Argo Việt, CTCP Siba Food Việt Nam, CTCP Tập đoàn Tân Long, CTCP Tập đoàn Cơ khí Công nghệ cao Siba, CTCP Lương thực A An.
Như vậy, tổng số tiền BAF bị xử phạt là 242,5 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
