Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa thông tin về việc xử phạt và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán liên quan cổ phiếu KDC của Công ty cổ phần Tập đoàn Kido.
Theo kết quả giám sát, kiểm tra, trong giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025, ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo bị xác định đã sử dụng tổng cộng 61 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện các giao dịch mua, bán cổ phiếu KDC nhằm tạo cung, cầu giả tạo.
Ngày 28/10/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 654/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với 3 cá nhân trên.
Cụ thể, ông Thang Phú Minh bị phạt 1,5 tỷ đồng; bà Lâm Thúy Hằng bị phạt 1,5 tỷ đồng và bà Dương Thái Phương Thảo bị phạt 1,5 tỷ đồng.
Tổng số tiền xử phạt đối với 3 cá nhân là 4,5 tỷ đồng.
Theo UBCKNN, hành vi của các cá nhân trên vi phạm quy định về thao túng thị trường chứng khoán.
Kết quả kiểm tra và tính toán khoản thu trái pháp luật cho thấy cơ quan chức năng xác định không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của ông Minh, bà Hằng và bà Thảo.
Ngoài hình thức phạt tiền, UBCKNN còn áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm đối với 3 cá nhân.
Theo Quyết định số 656/QĐ-UBCK ngày 28/10/2026, ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026.
Cả 3 người đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, cũng tính từ ngày 2/11/2026.
Liên quan vụ việc, UBCKNN còn xử lý 17 cá nhân do cho người khác mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu KDC.
Theo Quyết định số 655/QĐ-XPHC ngày 28/10/2026, 17 cá nhân bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng.
Trong số này, 8 cá nhân gồm Nguyễn Minh Hiếu, Nguyễn Thị Hải Anh, Nguyễn Thị Thảo Sương, Nguyễn Thị Thu Trang, Nguyễn Thị Thùy Nhung, Nguyễn Văn Cường, Quách Vũ Hưng và Trần Võ Quang Sang bị xác định đã cho ông Thang Phú Minh mượn 8 tài khoản chứng khoán để giao dịch.
Chín cá nhân còn lại gồm Lê Thị Mỹ Vinh, Lê Văn Quang, Lê Ngọc Hải, Võ Thành Tâm, Vương Kim Vy, Trịnh Hiếu Từ, Trần Bồi Tài, Trần Thị Thu Oanh và Trần Hoàng Nam đã cho bà Lâm Thúy Hằng mượn tổng cộng 48 tài khoản chứng khoán.
Các tài khoản này được sử dụng trong quá trình giao dịch cổ phiếu KDC từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025.
Theo kết quả kiểm tra, cơ quan chức năng chưa có cơ sở xác định 17 cá nhân trên có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Không chỉ bị đình chỉ giao dịch 9 tháng, 17 cá nhân nói trên còn bị áp dụng thêm biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn theo Quyết định số 657/QĐ-UBCK.
Theo đó, cả 17 người bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026.
Đồng thời, họ cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn tương tự.
