Ngày 24/7/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 405/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán HD.
Doanh nghiệp có trụ sở chính tại số 23 A-B và tầng 9, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Sài Gòn, TP.HCM.
Theo quyết định, Chứng khoán HD bị phạt 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, công ty công bố Nghị quyết Hội đồng quản trị số 24/2024/NQ-HĐQT ngày 23/4/2024 trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam vào ngày 2/12/2025.
Hành vi trên bị xử phạt theo điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty tiếp tục bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo thông tin phải báo cáo theo quy định.
Theo cơ quan chức năng, Chứng khoán HD không gửi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội báo cáo định kỳ về tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước trong quý IV/2024.
Hành vi này bị xử phạt theo điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Ngoài ra, Chứng khoán HD bị phạt 137,5 triệu đồng do không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.
Biên bản kiểm tra của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ngày 28/11/2025 xác định hồ sơ xác nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của một số tổ chức, cá nhân chưa có đầy đủ tài liệu theo Điều 5 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Hành vi này bị xử phạt theo điểm d khoản 3 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Tổng số tiền Chứng khoán HD bị xử phạt là 282,5 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
