Ngày 22/10/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 636/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS.
Doanh nghiệp có trụ sở chính tại tầng 26, tòa nhà The Hallmark, số 15 đường Trần Bạch Đằng, phường An Khánh, TP.HCM.
Theo quyết định, OCBS bị xử phạt với tổng số tiền 342,5 triệu đồng đối với 2 hành vi vi phạm.
Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS bị phạt 250 triệu đồng theo điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Nguyên nhân là công ty không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cho biết OCBS thực hiện tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ cho khách hàng trong đợt phát hành vào tháng 8/2025, nhưng hồ sơ không bảo đảm đầy đủ các nội dung theo quy định.
Đây cũng là hành vi khiến doanh nghiệp chịu mức phạt lớn nhất trong quyết định xử phạt lần này.
Ngoài vi phạm trên, OCBS tiếp tục bị phạt 92,5 triệu đồng theo điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Hành vi vi phạm được xác định là không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Cụ thể, trong năm 2025, công ty không thực hiện lưu trữ bản ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch chứng khoán được đặt lệnh bằng phương thức điện thoại tại một số tài khoản.
Theo quy định trong hoạt động chứng khoán, dữ liệu liên quan đến việc tiếp nhận và thực hiện lệnh của khách hàng phải được lưu trữ đầy đủ nhằm phục vụ việc kiểm tra, đối chiếu và giám sát khi cần thiết.
Quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS có hiệu lực kể từ ngày ký, 22/10/2026.
