Ngày 5/11, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, UBCKNN ban hành Quyết định số 672/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Việt Cường (trú tại phường Long Nguyên, TP.HCM) số tiền 1,5 tỷ đồng do hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Theo kết quả kiểm tra, trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 4/3/2025, ông Lê Việt Cường đã sử dụng tổng cộng 8 tài khoản chứng khoán để thực hiện hành vi giao dịch thao túng cổ phiếu BCE của Công ty cổ phần Xây dựng và Giao thông Bình Dương.
Trong đó, có 4 tài khoản đứng tên ông Cường, 3 tài khoản mượn của các nhà đầu tư khác và 1 tài khoản nhờ người khác đứng tên sở hữu. Hành vi này vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán năm 2019, đã được sửa đổi, bổ sung.
Mức phạt 1,5 tỷ đồng được áp dụng theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, được sửa đổi, bổ sung theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Đáng chú ý, kết quả kiểm tra và tính toán của UBCKNN cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của ông Lê Việt Cường.
Bên cạnh quyết định xử phạt, cùng ngày 5/11/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 674/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Cường. Theo đó, ông Cường bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 10/11/2026.
Bốn cá nhân bị đình chỉ giao dịch chứng khoán 9 tháng
Cũng trong ngày 5/11, UBCKNN ban hành Quyết định số 673/QĐ-XPHC xử lý vi phạm đối với 4 cá nhân có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Các cá nhân gồm bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh, bà Trương Kim Duyên và bà Nguyen Susan Ha.
Theo UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 4/3/2025, bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh và bà Nguyen Susan Ha đã cho ông Lê Việt Cường mượn tài khoản chứng khoán; trong khi bà Trương Kim Duyên đứng tên sở hữu chứng khoán hộ ông Cường. Các tài khoản này được sử dụng để giao dịch cổ phiếu BCE, góp phần dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Với hành vi trên, cả 4 cá nhân bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng theo Quyết định số 673/QĐ-XPHC. Mức xử lý được áp dụng theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
UBCKNN cho biết, kết quả kiểm tra hiện chưa có cơ sở để xác định 4 cá nhân này có số lợi bất hợp pháp thu được từ hành vi vi phạm.
Căn cứ quyết định xử phạt, ngày 5/11/2026, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 675/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật đối với 4 cá nhân nêu trên. Theo đó, mỗi người bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh, quản lý và đầu tư chứng khoán thuộc phạm vi quy định trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 10/11/2026.
Các biện pháp cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ được áp dụng theo Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.
Các quyết định xử phạt và áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn nêu trên có hiệu lực kể từ ngày ký.
